1、不合格和糾正措施

 

　　1.1 不合格

 

　　公司建立《不合格品控制程序》，該程序應(yīng)包括退貨產(chǎn)品的處置。

 

　　當(dāng)發(fā)生不合格時(shí)，應(yīng)對不合格做出處置，并在適用時(shí)：

 

　　a）采取措施控制和糾正；

 

　　b）處理相關(guān)后果。

 

　　1.2 糾正措施

 

　　公司通過下列活動(dòng),評價(jià)是否需要采取措施,以消除產(chǎn)生不合格的原因,避免其再次發(fā)生或在 其他場合發(fā)生:

 

　　1)評審不合格;

 

　　2)確定不合格的原因;

 

　　3)確定是否存在或可能發(fā)生類似的不合格;

 

　　1.3 不合格處置

 

　　公司應(yīng)保留不合格處置記錄，以作為以下證據(jù)：

 

　　a）不合格的性質(zhì)以及隨后采取的措施；

 

　　b）糾正措施的結(jié)果。

 

2、投訴處理

 

　　公司建立《顧客投訴處理控制程序》對投訴及投訴信息進(jìn)行管理，以確保在必要時(shí)對投訴進(jìn)行評估并采取糾正措施。

 

　　企業(yè)應(yīng)規(guī)定負(fù)責(zé)投訴處理人員的職責(zé)權(quán)限。應(yīng)保留投訴處理的記錄。

 

3、內(nèi)部審核

 

　　1) 公司制定并實(shí)施《內(nèi)部審核控制程序》，以確定HACCP體系是否：

 

　　a) 符合策劃安排危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證要求（V1.0）要求

 

　　b) 得到有效實(shí)施和保持。

 

　　2) 食品安全小組組長進(jìn)行審核方案的策劃，并據(jù)此制定內(nèi)部審核方案，內(nèi)容包括審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法等，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況、重要性，以及以往審核的結(jié)果。

 

　　3) 內(nèi)部審核每年至少一次，同時(shí)也應(yīng)考慮公司變化、相關(guān)方投訴、市場反饋、食品安全事故等因素，適時(shí)地進(jìn)行內(nèi)部審核。

 

　　4) 內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，考核合格并經(jīng)總經(jīng)理任命方可具備內(nèi)審員資格。

 

　　5) 每次進(jìn)行內(nèi)部審核前應(yīng)做好審核準(zhǔn)備，包括任命審核組長、審核員，制定審核專用文件(如內(nèi)審計(jì)劃表、內(nèi)審檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告等)以及準(zhǔn)備審核所依據(jù)的文件。審核組長負(fù)責(zé)編制每次內(nèi)審的內(nèi)審計(jì)劃表。

 

　　6) 確保審核員不審核自己的工作，確保審核工作的客觀公正。

 

　　7) 按規(guī)定程序?qū)嵤徍耍瑢徍说木唧w內(nèi)容按內(nèi)審檢查表進(jìn)行。

 

　　8) 審核員通過交談、查閱文件、記錄、現(xiàn)場檢查，收集證據(jù)，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題時(shí)應(yīng)讓受審核方確認(rèn)。

 

　　9) 每次審核結(jié)束均要編制審核報(bào)告，作出審核結(jié)論并保留內(nèi)部審核報(bào)告的記錄。審核報(bào)告應(yīng)報(bào)送食品安全小組組長及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人。

 

　　10) 受審核部門按要求對不符合項(xiàng)采取糾正措施，審核組對糾正措施的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督、跟蹤、驗(yàn)證，并將驗(yàn)證結(jié)果報(bào)告給審核組長及相關(guān)部門。

 

　　最高管理者應(yīng)確保所有人員都有責(zé)任向上級管理者，直至最高管理者報(bào)告所關(guān)注到的食品安全問題及隱患。

 

　　最高管理者應(yīng)確保消除妨礙員工參與報(bào)告的障礙，制定鼓勵(lì)報(bào)告的上傳、嚴(yán)禁威脅報(bào)復(fù)或懲罰的政策以保護(hù)報(bào)告人。設(shè)立專門的報(bào)告渠道，鼓勵(lì)員工及時(shí)監(jiān)督和舉報(bào)與產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全和合規(guī)義務(wù)相關(guān)的內(nèi)部運(yùn)營缺陷或違規(guī)行為。

 

　　公司編制《內(nèi)部報(bào)告管理制度》就內(nèi)部報(bào)告的公示、報(bào)告渠道、處置、保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)等做出規(guī)定形成并保留“內(nèi)部報(bào)告”相關(guān)收集、處置等證據(jù)。

 

4、管理評審

 

　　4.1 總則

 

　　本公司建立和實(shí)施了《管理評審控制程序》，定期對HACCP體系(包括方針、目標(biāo))進(jìn)行評審，以確保其適宜性、充分性和有效性，并識別改進(jìn)的機(jī)會和修改的要求，包括食品安全方針。并出具管理評審報(bào)告。

 

　　管理評審由總經(jīng)理主持，每年至少一次。

 

　　管理評審計(jì)劃由HACCP小組組長（食品安全小組組長）編寫，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放至參加管理評審的有關(guān)人員。

 

　　4.2 評審輸入

 

　　參加管理評審的人員在收到管理評審計(jì)劃后，要按要求準(zhǔn)備好管理評審輸入報(bào)告，這些報(bào)告的內(nèi)容包括：

 

　　a）以往管理評審的跟蹤措施；

 

　　b）HACCP體系驗(yàn)證結(jié)果；

 

　　c）可能影響食品安全的變化因素；

 

　　d）緊急情況、食品安全事故和召回；

 

　　e）包括顧客反饋的溝通活動(dòng)的評審；

 

　　f）外部審核或檢驗(yàn)結(jié)果；

 

　　g）合規(guī)義務(wù)的評價(jià)結(jié)果。

 

　　提交的報(bào)告應(yīng)與HACCP體系的目標(biāo)相聯(lián)系，以便于總經(jīng)理使用并考核目標(biāo)是否已實(shí)現(xiàn)。

 

　　按期召開管理評審會議，與會人員根據(jù)輸入的資料就方針、目標(biāo)、管理體系進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)其是否需要變更。

 

　　4.3 評審輸出

 

　　HACCP小組組長負(fù)責(zé)編制管理評審報(bào)告(管理評審輸出)，管理評審報(bào)告中應(yīng)寫明包括以下決定和措施的管理評審結(jié)論：

 

　　a) 食品安全保證；

 

　　b) HACCP體系有效性的改進(jìn)；

 

　　c) 資源需求；

 

　　d) 方針和相關(guān)目標(biāo)的修訂。

 

　　管理評審報(bào)告經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)給有關(guān)部門和人員。

 

　　HACCP小組組長負(fù)責(zé)對管理評審中提出的改進(jìn)措施的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證的結(jié)果應(yīng)記錄并上報(bào)總經(jīng)理。

 

5、持續(xù)改進(jìn)

 

　　公司對HACCP體系、管理活動(dòng)進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，不斷完善本公司的HACCP體系，提高HACCP體系的適宜性、充分性和有效性

 

　　最高管理者應(yīng)確保組織利用管理方針、管理目標(biāo)、內(nèi)外部溝通、審核結(jié)果（內(nèi)審、外審）、資料分析、糾正和預(yù)防措施以及驗(yàn)證結(jié)果的評價(jià)、驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析、控制措施組合的確認(rèn)、管理評審和HACCP體系的更新等活動(dòng)來確定是否存在持續(xù)改進(jìn)的需求或機(jī)會，以持續(xù)改進(jìn)HACCP體系的適宜性、充分性和有效性。

 

　　改進(jìn)的例子可包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)等，具體活動(dòng)執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》。