體系內部審核的流程

時間：2025-02-18

　　“又要內審了，頭大！”

　　“資料一堆，無從下手！”

　　“怎樣才能高效完成內審，還能讓領導滿意？”

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　　每年一度的內部審核，是不是讓你焦頭爛額？別擔心，今天這篇干貨，幫你輕松搞定內部審核，從此告別“內審焦慮”！

一、內部審核，到底審什么？

　　內部審核，簡單來說就是對企業內部管理體系的“全面體檢”，目的是發現問題、改進不足，確保企業健康運行。

　　1. 策劃與準備：萬事俱備，只欠東風

　　編制年度審核計劃可是內審的開場大戲。每年年初，質量負責人就像一位精心布局的導演，組織編制年度審核計劃。審核方式分為管理體系全過程審核及管理體系要素審核，管理體系全過程審核每年至少安排一次，就像給企業做一次全面體檢，確保沒有任何 “健康隱患” 被遺漏。而當管理體系有重大變更、出現質量事故等特殊情況時，就需要增加審核頻次，及時發現并解決問題。

　　成立內審組則是組建 “精英戰隊”。質量負責人依據審核計劃，挑選那些經培訓考核合格、取得內審員資格證書，且與被審核部門無直接責任關系的 “精英” 們，組成內審組。就像組建一支特種部隊，每個成員都具備專業的技能和獨立公正的品質，確保審核工作的專業性和公正性。

　　編制內審檢查表是為審核工作量身定制 “作戰地圖”。內審員根據分工，結合受審部門的職能，突出主要職能，選擇典型關鍵質量問題，如上次審核的遺留問題、管理上的薄弱環節等，制定檢查表。檢查表中明確審核內容、審核方式和抽樣數量，讓審核工作有的放矢，高效進行。

　　通知審核就像是吹響 “集結號”。內審至少提前一周通知受審部門，告知具體的審核日期、安排和要求，讓受審部門有足夠的時間準備，確保審核工作的順利開展。

　　2. 現場審核大作戰：火眼金睛，洞察秋毫

　　現場審核是內審的核心環節，內審員們就像福爾摩斯一樣，通過交談、查閱文件、現場檢查、調查驗證等方法，收集客觀證據。每一個細節都不放過，每一份文件都仔細查閱，每一個操作都認真觀察，確保收集到的證據真實、準確、完整，為后續的審核發現提供堅實的基礎。

　　在審核過程中，如果發現不符合 / 觀察項，內審員會及時開具報告，詳細描述不符合事實、判斷依據和類型。就像醫生發現病人的病癥后，會詳細記錄病情，以便后續的診斷和治療。審核結束后，召開末次會議，向內審組及有關人員報告審核情況，提出后續工作要求，讓受審部門清楚了解審核結果和改進方向。

　　3. 報告編寫與分析：總結經驗，發現問題

　　審核結束后，就要編寫內審報告了。

　　這份報告就像是一份 “體檢報告”，如實反映本次管理體系審核的方法、過程、結果和結論。報告中包括審核的目的、范圍、方法和依據，審核組成員、受審部門，審核實施情況，審核發現問題的描述和不符合項統計分析等內容。

　　通過對審核結果的總結和分析，企業可以發現管理體系運行中存在的問題和潛在風險，為持續改進提供有力依據。

　　4. 糾正措施進行時：對癥下藥，藥到病除

　　針對審核中發現的問題，制定并實施糾正措施是至關重要的一步。這就像是醫生給病人開藥方，對癥下藥，確保問題得到有效解決。

　　責任部門需要深入分析問題產生的原因，制定切實可行的糾正措施，并明確整改期限。

　　內審員會對糾正措施的實施效果進行跟蹤驗證，確保問題得到徹底解決，避免再次出現類似問題，讓企業的管理體系更加健康、穩定地運行。

二、內審實用技巧大放送

　　掌握一些實用技巧，能讓內審工作事半功倍，就像給這位隱形守護者配備了超級武器，讓它的守護更加高效有力。下面就給大家分享一些內審實用技巧。

　　1、抽樣的藝術

　　抽樣檢查是內審的主要方法，就像從一大筐蘋果中挑選幾個來檢查，以此判斷整筐蘋果的質量。樣本數量的分配至關重要，要根據受審核部門的業務量、復雜程度等因素來合理確定。一般來說，業務量大、復雜程度高的部門，樣本數量要多一些；反之則可少一些。例如，對于生產部門，由于其生產活動頻繁，產品種類多樣，可能需要抽取較多的樣本，以確保能全面發現問題；而對于行政部門，業務相對單一，樣本數量可適當減少。

　　抽樣方法也有講究，常見的有隨機抽樣、分層抽樣等。隨機抽樣就像抽獎一樣，每個樣本都有相同的被選中機會，能保證抽樣的隨機性和公正性；分層抽樣則是將總體按照某些特征分成若干層，然后從每一層中獨立地進行抽樣，這樣可以使樣本更具代表性。比如，在審核產品質量時，可以按照產品的型號、批次等進行分層抽樣，全面了解不同類型產品的質量情況。

　　2、檢查表編制秘籍

　　編制檢查表是內審的重要準備工作，一份好的檢查表就像一份詳細的攻略，能讓內審員在審核過程中思路清晰，有的放矢。在編制檢查表時，要明確審核目標和范圍，以及審核所依據的文件和主要方法。比如，如果是對質量管理體系進行審核，就要依據相關的質量標準和企業的質量管理文件來編制檢查表。

　　結合質量職責的分配情況，體現典型的、關鍵的質量責任部門或過程，有針對性地選擇樣本并確定審核項目。檢查表中的檢查項目和方法應具體、適宜，易于收集客觀證據。比如，對于文件管理的審核，可以明確檢查文件的編號、版本、發放記錄等具體內容，以及通過查閱文件、詢問相關人員等方法來收集證據。

　　還要考慮檢查表的可操作性和靈活性，在實際審核過程中，可根據具體情況進行適當調整。比如，如果發現某個檢查項目不適用或者需要增加新的項目，要及時進行修改，確保檢查表能真正為審核工作服務。

　　3、觀察與詢問技巧

　　現場觀察和詢問相關人員是收集客觀證據的重要手段。在現場觀察時，內審員要像偵探一樣，仔細觀察工作環境、設備運行、人員操作等情況，不放過任何一個細節。比如，觀察生產現場的設備是否正常運行，操作人員是否按照操作規程進行操作，工作環境是否整潔有序等。

　　詢問技巧也很關鍵，要善于提問，通過與相關人員的交流，了解工作的實際情況和存在的問題。提問時要注意方式方法，避免過于生硬或直接，盡量采用開放式的問題，引導對方充分表達自己的觀點和想法。比如，不要問 “你有沒有按照規定操作？”，而是問 “你能介紹一下你是如何進行這項操作的嗎？” 這樣可以讓對方更自然地回答問題，也能獲取更多的信息。

　　在詢問過程中，還要注意傾聽對方的回答，理解對方的意圖，對于不清楚的地方要及時追問，確保獲取的信息準確、完整。同時，要關注對方的表情和語氣，從中發現可能存在的問題或線索。

三、必備內審表格展示

　　在體系內部審核中，有一些必備的內審表格，它們就像內審工作的得力助手，幫助內審員更好地完成審核任務。下面就為大家介紹幾種常見的內審表格，并附上相應的填寫說明。

　　1. 審核記錄表：記錄審核的點點滴滴

　　審核記錄表是內審員在現場審核時記錄審核發現和證據的重要工具。它就像一本日記，詳細記錄了審核過程中的每一個細節。通過審核記錄表，我們可以清晰地了解審核的內容、發現的問題以及相關的證據，為后續的審核報告編寫和問題整改提供有力的支持。

審核項目	審核標準	審核方法	審核記錄	判定結果
文件管理	文件應分類存放，有明確的標識和目錄，便于查找和借閱。	查閱文件存放區域，檢查文件標識和目錄，詢問借閱流程。	發現部分文件未按類別存放，標識模糊，目錄更新不及時。借閱流程有記錄，但存在借閱超期未提醒的情況。	不符合
設備維護	設備應定期進行維護保養，有維護記錄，設備運行狀態良好。	查看設備維護計劃和記錄，現場檢查設備運行情況。	設備維護計劃按規定制定，但部分維護記錄填寫不完整，有一臺設備運行時有異常噪音。	不符合
人員培訓	員工應定期接受相關培訓，有培訓記錄，培訓內容符合崗位需求。	查閱培訓計劃和記錄，詢問員工培訓感受和收獲。	培訓計劃涵蓋了大部分崗位，但個別新員工入職后未及時安排培訓。培訓記錄完整，員工對培訓內容的實用性評價較高。	基本符合

　　在填寫審核記錄表時，要注意記錄的準確性和完整性。審核發現要具體、明確，證據要真實、可靠，判定結果要客觀、公正。同時，要對不符合項進行詳細的描述，包括問題的表現、影響和可能的原因，以便后續的整改工作能夠有的放矢。

　　2. 不符合項報告表：讓問題無處遁形

　　不符合項報告表是內審中發現問題后開具的重要文件，它就像一張 “問題清單”，詳細記錄了不符合項的相關信息。通過不符合項報告表，責任部門可以清楚地了解問題所在，及時采取糾正措施，防止問題的再次發生。同時，審核員也可以通過跟蹤驗證，確保問題得到徹底解決。

報告編號	受審核部門	審核日期	不符合項描述	不符合標準條款	不符合項性質	受審核部門確認
001	生產部	20XX 年 XX 月 XX 日	在生產現場發現部分產品標識不清晰，無法追溯生產批次和生產日期。	ISO 9001:2015 標準 7.5.3 標識和可追溯性	一般不符合	確認

原因分析	糾正措施	責任人	完成期限	跟蹤驗證
員工對標識重要性認識不足，操作不規范。	對員工進行標識管理培訓，明確標識要求和操作流程。制定標識檢查制度，定期對產品標識進行檢查。	生產部經理	20XX 年 XX 月 XX 日前	已對員工進行培訓，培訓記錄完整。檢查制度已制定并開始執行，現場抽查產品標識清晰，可追溯。

　　在填寫不符合項報告表時，要詳細描述不符合項的事實，準確引用相關標準條款，明確不符合項的性質（一般不符合或嚴重不符合）。原因分析要深入透徹，找出問題的根源；糾正措施要具體可行，具有針對性和可操作性；責任人要明確，完成期限要合理；跟蹤驗證要及時，確保問題得到有效解決。

　　3. 審核計劃表：審核工作的路線圖

　　審核計劃表是內審工作的規劃藍圖，它就像一份旅行攻略，詳細安排了審核的時間、人員和內容。通過審核計劃表，內審員可以有條不紊地開展審核工作，確保審核的全面性和有效性。同時，受審部門也可以提前做好準備，配合審核工作的順利進行。

審核日期	審核時間	審核部門	審核內容	審核員
20XX 年 XX 月 XX 日	9:00 - 11:00	質量管理部	質量管理體系文件的制定和執行情況，質量目標的完成情況，內部審核和管理評審的實施情況。	內審員 A
20XX 年 XX 月 XX 日	13:00 - 15:00	生產部	生產過程的控制情況，設備維護和保養情況，產品質量檢驗情況。	內審員 B
20XX 年 XX 月 XX 日	15:00 - 17:00	采購部	采購流程的合規性，供應商管理情況，采購物資的質量情況。	內審員 C

　　在制定審核計劃表時，要充分考慮企業的實際情況和審核的目的、范圍。審核時間要合理安排，避免過于緊湊或寬松；審核人員要根據其專業能力和經驗進行合理分工，確保審核工作的質量；審核內容要全面覆蓋管理體系的各個要素，突出重點和關鍵環節。同時，要預留一定的時間用于審核過程中的溝通和協調，以及對突發情況的處理。

　　希望本文能為大家在體系內部審核工作中提供一些幫助和啟發。讓我們一起重視內審工作，不斷提升企業的管理水平，為企業的發展保駕護航！如果你對內審工作有任何疑問或經驗，歡迎在評論區留言分享，讓我們共同學習，共同進步！

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