準備審核結論、審核后續活動的實施
時間：2023-12-04
1、末次會議之前審核組討論的內容：
（1）根據審核目標，匯總分析現場檢查期間獲得的所有審核發現，以及在審核過程中所收集的其他相關信息，包括確定符合信息及不符合，并進行不符合的統計與分析；
（2）考慮審核過程中固有的不確定因素（如抽樣的局限性、審核員成員的個人主觀性、收集信息的有限性等），并就這些因素導致的分歧進行有效溝通，對審核結論達成一致；
（3）如果審核計劃中有規定，提出建議；
（4）討論審核后續活動（適用時），如驗證糾正措施的方式等。
2、管理體系有效性評價：
（1）管理體系文件化信息與標準的符合性。
（2）方針、目標指標的適宜性和實現情況及能力。
（3）管理體系達到預期結果的情況。
（4）管理體系績效符合要求的程度。
（5）相關方滿意度。
（6）管理體系運行結果的合規性。
（7）自我完善和持續改進機制的建立與作用。
（8）管理者和員工的意識和參與情況。
（9）相關方對受審核組織有關的投訴、抱怨情況。
（10）其他需關注的方面。
3、形成審核結論：
審核結論分為“推薦通過認證/注冊”“有條件推薦通過認證/注冊”“不推薦通過/注冊認證”三種。
（1）推薦通過認證/注冊。審核時未發現不符合或發現的問題，對管理體系運行無明顯影響；
（2）有條件推薦認證/注冊。審核時發現的不符合對管理體系運行有一定影響，受審核方需采取糾正/預防措施。審核組長或其委托人確認有效后，建議推薦認證/注冊。或者，審核時發現的不符合對管理體系運行有嚴重影響，受審核方應對不符合采取糾正/預防措施，經現場確認后審核組再做結論；
（3）不推薦認證/注冊。受審核方的管理體系不滿足標準要求，或嚴重不滿足認證準則的要求，審核組不推薦認證/注冊。
4、對糾正措施的驗證：
（1）不符合原因分析是否準確？
（2）是否針對不符合項的原因確定了切實可行的糾正措施計劃？
（3）糾正措施計劃是否按規定的時間期限實施？
（4）糾正措施的實施情況是否進行了自我驗證？是否有效？
（5）糾正措施計劃及實施結果是否有相應的記錄？糾正措施引起的文件化信息的更改是否形成文件？是否得以實施？
（6）糾正措施的實施結果能否起到防止同類不符合項再次發生的效果？
