其中附件2危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證要求（V1.0）2.2合規(guī)義務(wù)明確：企業(yè)應(yīng)識(shí)別法律法規(guī)要求、顧客要求及與HACCP體系有關(guān)的相關(guān)方的需求和期望，并從中識(shí)別其合規(guī)義務(wù)。該條款明確了做好食品安全必須要正確識(shí)別并履行其合規(guī)義務(wù)。那么組織如何確定其合規(guī)義務(wù)，以及這些合規(guī)義務(wù)如何落地？如何評(píng)價(jià)呢？

 

　　下面引用食品伙伴網(wǎng)“食品合規(guī)管理體系”合規(guī)管理理念來為大家做下梳理，先來看下目前食品企業(yè)合規(guī)管理的現(xiàn)狀，如圖1所示。

 

　　

 

　　圖1 食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)現(xiàn)狀

 

　　已出現(xiàn)違規(guī)情況的企業(yè)，大部分因?yàn)楹弦?guī)義務(wù)識(shí)別不全面、信息更新不及時(shí)，或合規(guī)要求執(zhí)行不到位，員工培養(yǎng)方面存在知識(shí)不系統(tǒng)、培訓(xùn)不持續(xù)等問題，導(dǎo)致行政處罰、客戶投訴等問題。

 

　　未出現(xiàn)違規(guī)情況的企業(yè)，也需要隨著標(biāo)法的不斷更新而完善企業(yè)的合規(guī)義務(wù)，如果沒有及時(shí)識(shí)別出新的合規(guī)義務(wù)，或者未能及時(shí)準(zhǔn)確地落地執(zhí)行，也會(huì)存在違規(guī)的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

 

　　評(píng)估食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)現(xiàn)狀，分析原因可以幫助企業(yè)有效規(guī)避食品合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)義務(wù)的履行主要包括合規(guī)義務(wù)識(shí)別、合規(guī)義務(wù)落實(shí)及合規(guī)義務(wù)履行的跟蹤評(píng)價(jià)。

 

1、合規(guī)義務(wù)識(shí)別
 

　　通過圖1食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)現(xiàn)狀可以看出，懂規(guī)、知規(guī)且準(zhǔn)確執(zhí)行才能保障企業(yè)做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。首先是合規(guī)義務(wù)的識(shí)別。合規(guī)義務(wù)的識(shí)別，首先是收集企業(yè)涉及的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單，然后將所涉及的法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行拆解，并逐條進(jìn)行合規(guī)義務(wù)識(shí)別，確定合規(guī)義務(wù)，結(jié)合合規(guī)內(nèi)容要求落實(shí)相應(yīng)控制方案。

 

　　合規(guī)義務(wù)的識(shí)別要全面。以法規(guī)為例，企業(yè)可以制定法規(guī)清單識(shí)別調(diào)查表（參考圖2法規(guī)清單識(shí)別調(diào)查表），將涉及的資質(zhì)、產(chǎn)品，使用的原輔材料、貯存運(yùn)輸及銷售地區(qū)等信息一一列出。比如列出企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證或者經(jīng)營許可證以及認(rèn)證類的證書信息。通過相關(guān)的資質(zhì)范圍和項(xiàng)目內(nèi)容，我們就可以了解到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的產(chǎn)品是什么，產(chǎn)品類別，企業(yè)屬于什么業(yè)態(tài)等，進(jìn)而識(shí)別出企業(yè)應(yīng)該遵循的法律法規(guī)等要求。

 

　　

 

　　圖2 法規(guī)清單識(shí)別調(diào)查表部分截圖

 

　　可能大家還會(huì)擔(dān)心在識(shí)別合規(guī)義務(wù)時(shí)，會(huì)存在一些漏洞或者識(shí)別不全的問題。大家可以參考“食品企業(yè)合規(guī)義務(wù)管控智慧云”，它是以食品伙伴網(wǎng)強(qiáng)大的法規(guī)數(shù)據(jù)庫為依托來建立的。通過這個(gè)系統(tǒng)食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)可以依據(jù)自己企業(yè)的業(yè)態(tài)（生產(chǎn)還是經(jīng)營），行業(yè)（比如乳制品還是肉制品等）對(duì)責(zé)任主體和行業(yè)屬性進(jìn)行篩選。篩選以后，就可以確定企業(yè)所遵循的所有的合規(guī)義務(wù)條款了。甚至企業(yè)要想了解單個(gè)的合規(guī)內(nèi)容要求的時(shí)候，也可以篩選出來。比如說企業(yè)想要了解配料的合規(guī)內(nèi)容有哪些法規(guī)的要求，就可以通過合規(guī)內(nèi)容的篩選來實(shí)現(xiàn)，非常的方便快捷。食品企業(yè)合規(guī)義務(wù)管控智慧云部分截圖如圖3所示。

 

　　

 

　　圖3 食品企業(yè)合規(guī)義務(wù)管控智慧云部分截圖

 

2、合規(guī)義務(wù)落實(shí)

 

　　食品企業(yè)對(duì)合規(guī)義務(wù)進(jìn)行識(shí)別，目的是合規(guī)義務(wù)準(zhǔn)確地落實(shí)執(zhí)行。必要時(shí)可以通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工具，結(jié)合管理資源，制定可操作性強(qiáng)的控制措施。

 

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)，制定分級(jí)規(guī)則。可以采用圖4風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)矩陣圖的方式，然后對(duì)識(shí)別的每個(gè)義務(wù)條款用可能性×影響程度打分，量化風(fēng)險(xiǎn)程度。將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，分為核心合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、普通合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、一般合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)四類。

 

　　

 

　　圖4 風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)矩陣圖

 

　　通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)，食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的紅線有哪些，重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)有哪些，從而進(jìn)行合理的資源分配，加強(qiáng)人員的培訓(xùn)交流，提高合規(guī)意識(shí)，將最重要的資源放置在最需要的地方，做到資源合理利用，達(dá)到整體合規(guī)。

 

　　通過識(shí)別合規(guī)義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)，企業(yè)做到了知規(guī)懂規(guī)。對(duì)于第三種情況，未準(zhǔn)確執(zhí)行可能造成違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，可以通過制定控制措施來進(jìn)行落地解決。

 

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，還有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)制定控制措施，制定控制原則。可以根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)制定不同的控制原則，確定控制對(duì)象、方法、人員、頻率等，然后根據(jù)合規(guī)義務(wù)要求及控制措施原則，制定控制措施；最終形成記錄。

 

　　通過義務(wù)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定使企業(yè)基本達(dá)到合規(guī)。圖5是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理具體的實(shí)施步驟。

 

　　

 

　　圖5 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施步驟

 

3、合規(guī)義務(wù)履行評(píng)價(jià)

 

　　合規(guī)義務(wù)履行評(píng)價(jià)有內(nèi)部核查、管理評(píng)審、合規(guī)演練、三方審核、政府監(jiān)督等多種形式，食品企業(yè)可以對(duì)每個(gè)模塊或者是每個(gè)合規(guī)條款采取整體或者局部的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)。

 

　　評(píng)價(jià)的重點(diǎn)是執(zhí)行情況和執(zhí)行效果，關(guān)鍵是要進(jìn)行分析和總結(jié)，對(duì)違規(guī)查找真因，針對(duì)性地制定整改措施，必要的情況下返回到義務(wù)識(shí)別和落實(shí)控制措施階段，形成循環(huán)，確保持續(xù)合規(guī)。

 

　　內(nèi)部核查依據(jù)可參考《食品合規(guī)管理體系檢查表》的內(nèi)容。

 

4、小結(jié)

 

　　食品安全的前提是正確識(shí)別并履行合規(guī)義務(wù)。食品企業(yè)需切實(shí)做好食品合規(guī)義務(wù)的管理工作，以防在HACCP認(rèn)證審核中出現(xiàn)不合格問題，必要時(shí)借助“食品合規(guī)管理體系”，鞏固食品企業(yè)的合規(guī)管理基礎(chǔ)。