綠色食品生產資料企業檢查表

時間：2013-02-19

附件13：

綠色食品生產資料企業檢查表

中國綠色食品協會制

說明

1.根據《綠色食品生產資料標志管理辦法》規定，制定的《綠色食品生產資料企業檢查表》適用于綠色生資企業的現場檢查評價。

2.本檢查表分為：企業概況和企業管理、生產條件、質量管理、質檢能力5個部分。“企業概況”中各項由綠色生資管理員核定后填表，其它四個部分須檢查，共有35項。其中，“*”代表關鍵項，應重點檢查。

3.檢查組按檢查內容及其要求，對企業逐項進行檢查并評定。評定分為“合格”、“基本合格”（但存在問題）、“不合格”三級分別打上“A”、“B”、“C”符號。對“B”、“C”項具體說明存在的問題及其改進或糾正意見。

4.申報產品不涉及的項目，應在“□無”內打勾。

5.對檢查結果進行匯總，按A、B、C各級的總數及關鍵項和一般項分別統計。

6.檢查項目全部“合格”的，可以申報綠色生資。關鍵項2.2、3.4、3.5、3.7、3.8、3.11中有一項為“不合格”的，一年之內不得申報。“基本合格”及以下的，限期一個月內整改，再次現場檢查合格的，可以申報綠色生資；限期整改后仍不合格的，一年之內不得申報。

7.《綠色食品生產資料企業檢查表》要求在現場填寫。現場檢查完成后，要求申請企業法人（或總經理）簽字，對檢查結果及意見加以確認。

8.“總體評價”要求詳細說明對企業及其產品的總體評價、同意申報的理由。

企業概況任務（略，請下載附件查看具體表格）

注：申報產品為系列或多個產品時，“產品名稱及申報量”可另附頁詳細說明。

1.企業管理

序號	檢查內容	標準	檢查方法	評定	說明
1.1	機構設置部門分工	企業設有生產管理、質量管理、采購和銷售部門，有專（兼）職人員負責。部門職責分工明確，工作開展較好。－合格機構設置和人員配備尚為合理，工作開展一般。－基本合格機構設置和人員配備不全或不合理，職責不清。－不合格	查閱文件查閱記錄座談了解	□合格 □基本合格 □不合格
1.2	企業領導	企業領導有專人全面負責企業的生產、質量管理工作，主管人具有中級以上專業技術職稱或有多年實際工作經驗，熟悉業務，懂管理，并履行了其職責。－合格生產質量主管人具有一定專業知識和工作經驗，履行職責尚好。－基本合格企業未確定專門負責人，或負責人未能履行職責。－不合格	座談了解查閱文件查閱記錄	□合格 □基本合格 □不合格
1.3	主要部門（研發、質管、車間主任、配料、質檢等）負責人	主要技術崗位、管理部門負責人必須有中級以上職稱或大專以上學歷的技術職稱。具備本崗位相應的技術和技能，完成工作任務較好。－合格人員齊備，一般尚能完成工作任務。－基本合格人員不齊備或技術力量較弱，難以勝任工作。－不合格	座談了解查閱文件查閱記錄	□合格 □基本合格 □不合格
＊ 1.4	生產管理人員須掌握綠色生資基本知識。	生產管理人員經培訓，掌握綠色生資基本知識，嚴格按綠色生資要求管理生產。－合格生產管理人員對綠色生資基本知識有所了解，尚能按綠色生資要求管理生產。－基本合格生產管理人員對綠色生資基本知識不了解。－不合格	查閱文件查閱記錄現場提問	□合格 □基本合格 □不合格
1.5	特殊工種人員	有專職機械設備、水電維修人員，都取得相應的資格證書。－合格有專職人員，少數人未取得資格證書，但有多年工作經驗。－基本合格無專職人員，或大多數人員未取得資格證書。－不合格	查閱文件查閱記錄查看證書	□合格 □基本合格 □不合格
1.6	文件管理	有文件管理制度，有部門或人員管理，文件管理到位。－合格文件管理尚可。－基本合格企業無管理制度，無部門或人員管理，文件管理較差亂。－不合格	查看制度查看文件查看記錄	□合格 □基本合格 □不合格

2.生產條件

序號	檢查內容	標準	檢查方法	評定	說明
2.1	廠區及生產場所環境	各種污染源對廠區無污染，廠區清潔、平整無積水，生產區與生活區隔離較遠。－合格污染源影響不大，廠區平整，不太清潔,生產區與生活區有隔離但較近。－基本合格污染源有影響，廠區不清潔、有積水，生產區與生活區無隔離。－不合格	現場查看	□合格 □基本合格 □不合格
* 2.2	污染防控措施	對污染有防控措施，三廢排放達標，無異味，無垃圾和雜物堆放。－合格三廢排放達標，但略有不足。－基本合格三廢排放未達標，或有異味，垃圾和雜物未合理置放與處置。－不合格	查閱環保驗收文件現場查看	□合格 □基本合格 □不合格
2.3	廠房	有固定的并符合要求的標準廠房，生產車間的結構、高度、設施等能滿足生產要求（如溫濕度、亮度、空氣潔凈度）。－合格廠房存在缺陷，但有輔助補救措施。－基本合格不能滿足生產要求。－不合格	現場考察實地測量	□合格 □基本合格 □不合格
2.4	庫房（原料及產品庫）	庫房整潔，有良好的防潮、防火、防鼠、防蟲等設施（不使用化學藥劑），庫房溫濕度符合原輔料、成品存放要求，物品擺放合理，保存良好。－合格；庫房尚整潔，設施不夠完善，物品保存一般。－基本合格；庫房不整潔較亂，無防患設施或使用化學藥劑防蟲殺鼠，物品保存不好。－不合格	現場查看查閱記錄	□合格 □基本合格 □不合格
2.5	生產設備和配套設施	設備和設施的配備及其性能、精度能滿足生產工藝的要求。－合格具有必備的生產設備，但個別設備需要完善。－基本合格生產設備不齊全，或其性能、精度不能滿足生產工藝的要求。－不合格	查閱臺帳現場查看查閱記錄	□合格 □基本合格 □不合格
2.6	設施、設備、工具及容器等維護保養和清理	建有維護保養制度，設施、設備、工具及容器保養良好，使用前、后按規定進行清潔、護理。－合格建有制度，但執行不夠嚴格。－基本合格未建立維護保養制度，或雖有制度，但并未執行。－不合格	查閱文件現場查驗查閱記錄	□合格 □基本合格 □不合格

3.質量管理

序號	檢查內容		標準	檢查方法	評定	說明
* 3.1	質量標準		產品執行標準符合相關的國家、行業及地方標準，符合綠色生資標志許可條件，系列產品制定有企業標準并經備案。－合格企業標準個e項目不明確。－（限期改進）基本合格無企業標準或未經備案。－不合格	查閱標準查閱證明	□合格 □基本合格 □不合格
* 3.2	人員	質量管理部門	有專門機構和專人負責質量管理，廠級一名領導主管質量，管理人員熟知質量目標，具有一定的質量管理和產品生產知識，管理嚴謹。－合格有機構，管理人員到位，但管理不夠嚴謹。－基本合格機構、人員不齊備，或人員不具備管理素質，管理較差。－不合格	座談了解	□合格 □基本合格 □不合格
3.3	人員	生產部門	生產技術人員了解質量標準和相關要求，有較高的專業技術知識，能掌握生產關鍵點，嚴格執行相關標準。－合格技術人員了解質量標準，掌握一定的專業知識。一般能執行相關標準。－基本合格技術人員不太了解質量標準和相關要求，不能認真執行標準。－不合格	座談了解	□合格 □基本合格 □不合格
* 3.4	原料及輔料原料及輔料	原料、輔料來源	原、輔料有固定的供貨渠道，與供貨單位簽有長期合同，合同及發票齊全。－合格原、輔料由正規公司（商店）購入，每年簽訂合同，合同及發票齊全。－基本合格原、輔料購自市場，無固定供貨單位。無合同、發票。－不合格	查閱票據庫房核查	□合格 □基本合格 □不合格
* 3.5		原料（種植產品）質量	通過認定的綠色食品；或綠色食標準化生產基地的產品；或經綠色食品工作機構認定，按綠色食品生產方式生產，達到綠色食品標準的自建基地的產品。－合格原料非綠色食品，或證書已過有效期，或自建基地，未達到綠色食品質量要求；含有轉基因及其它禁用成分。－不合格	查閱證書查閱合同、發票查閱記錄	□合格 □不合格 □無
* 3.6		自行（代加工原料如豆粕	加工原料、加工工藝及其產品符合綠色食品（生資）有關標準要求，有符合工藝要求的配套加工設備和設施，代加工品與非綠色食品區分管理制度和措施健全。－合格原料、工藝、產品基本都能達到綠色食品標準要求，但代加工的區分管理措施須完善。－基本合格原料、工藝、產品任一項未能達到綠色食品標準要求，代加工的無區分管理制度和措施。－不合格	現場（庫房、加工場）查看查閱記錄	□合格 □基本合格 □不合格 □　無
* 3.7		其它原、輔料	產品按規定獲得生產許可證、批準文號、登記證等；產品等級符合要求；天然植物符合GB／T19424要求。－合格未按規定獲得有關證件，或產品等級不符合要求；天然植物不符合國標要求。－不合格	查閱記錄	□合格 □不合格 □無
* 3.8		微生物菌種	生產用菌種獲得具法定資質的檢測機構出具的安全鑒定報告。－合格無菌種安全鑒定報告，或檢測單位不具法定資質。－不合格	查閱證明文件	□合格 □不合格 □無
* 3.9		原料檢測、驗收制度	原料有驗收制度，每批次對主要成分和有害物進行檢測。－合格原料有驗收制度，由供貨方提供檢測報告或定期抽樣檢測。－基本合格未建立驗收制度，或必要的檢測未進行；無相關記錄。－不合格	查閱文件查閱檢測報告查閱記錄	□合格 □基本合格 □不合格
* 3.10	生產過程生產過程	工藝規程	各工段制定有生產工藝規程、生產流程圖或作業指導書；關鍵質量控制點及其操作控制程序。規程符合綠色生資質量標準的要求，并經正式批準。生產過程質量管理制度及相應的考核辦法。－合格有規程和管理制度，但無考核辦法。－基本合格無操作規程，或無質量管理制度及相應的考核辦法。－不合格	查閱文件	□合格 □基本合格 □不合格
* 3.11		生產投入品	所用生產投入品符合綠色生資相關規定，不添加使用綠色生資違禁品。－合格生產投入品為綠色生資違禁品。或含有違禁品成分。－不合格	查閱記錄查看庫房	□合格 □不合格
3.12		操作人員	操作人員能按工藝文件正確進行生產操作；主要工段操作人員經有關部門培訓，持證上崗。－合格個e人員未完全按工藝文件進行生產操作。－基本合格較多人員未按工藝文件進行生產操作；主要工段操作人員未經培訓無證上崗。－不合格	現場查看查閱記錄座談了解	□合格 □基本合格 □不合格
* 3.13		生產記錄和臺帳	各生產工序有記錄；有完整的安全及質量臺帳，由專人負責，責任人（驗收人）簽字。－合格有記錄和臺帳，但無專人負責和驗收。－基本合格無記錄和臺帳，或未形成制度。－不合格	查閱記錄	□合格 □基本合格 □不合格
3.14		安全生產	主要儀器設備有操作和定期維修記錄，有安全生產制度和應急措施。－合格有記錄、制度和措施，但不夠完善。－基本合格無記錄，無安全生產制度和應急措施。－不合格	查閱記錄現場查看	□合格 □基本合格 □不合格
3.15	產品	半成品和成品檢驗	有半成品及和產品檢驗制度，按規定方法在生產過程中和出廠前對半成品和產品進行檢驗，有完整的檢驗記錄。－合格檢驗工作和記錄工作不夠完善，或僅對產品檢驗。－基本合格無檢驗制度（尤其產品）。－不合格	查看報告現場查看	□合格 □基本合格 □不合格
* 3.16		不合格產品的管理	按不合格產品管理規定及時進行處理，并上報質管部門，查找并解決問題。有措施保證不合格產品不出廠。－合格按規定處理不合格產品，但未進一步查找原因。－基本合格無有關規定，或未執行規定。－不合格	現場查看查閱記錄	□合格 □基本合格 □不合格
3.17		出廠產品	出廠產品有檢驗合格證，包裝良好，標簽符合有關規定，使用說明清楚。－合格有檢驗合格證，包裝尚好，標簽和說明存在不足。－基本合格無檢驗合格證，包裝、標簽和說明存在問題。－不合格	現場查看	□合格 □基本合格 □不合格
* 3.18	綠色生資和非綠色生資區分管理		綠色生資生產全程與非綠色生資有區分度管理制度和防混措施，效果良好。－合格有制度，措施尚需完善，效果一般。－基本合格無制度，或缺少有效措施。－不合格	查看文件現場查看	□合格 □基本合格 □不合格
3.19	售后服務		對產品質量有承諾保證措施，有售后服務網絡，人員落實，對反饋信息及時處理，并記錄在案。－合格對產品質量有承諾保證措施，售后服務尚有不足。－基本合格無承諾保證措施，無人管理售后服務。－不合格	查看文件查看記錄	□合格 □基本合格 □不合格

4.質檢能力

序號	檢查內容	標準	檢查方法	評定	說明
4.1	質檢室和人員	有專門質檢室，其設施、儀器設備符合檢測項目的要求，負責人具大專以上學歷。檢驗員具有中專以上學歷，經培訓持證上崗。－合格質檢室及其設施、設備、人員基本符合要求，但負責人非專職，或少數檢驗員未經培訓。－基本合格設施、儀器設備不符合檢測項目的要求，或人員不能適應工作需要。－不合格	現場查看查看記錄查看證書	□合格 □基本合格 □不合格
4.2	計量儀器設備	經計量部門檢定，并在有效期內。－合格未經檢定，或有效期已過。－不合格	查看證書	□合格 □不合格
4.3	委托檢驗	委托單位是法定資質的質量監測機構，有委托合同，檢測任務、標準明確。－合格委托檢測任務和標準不夠明確。－基本合格委托單位不具法定資質，或無合同。－不合格	查看證件查看合同	□合格 □基本合格 □不合格
* 4.4	檢測	在操作規程，有檢測指標和檢驗方法，有規范的檢測記錄（原始、檢測報告）、試劑標簽規范健全，采用法定計量單位。留樣、存檔三年以上。－合格基本符合上述標準，但記錄不夠規范，存檔時問稍短。－基本合格無規范，或無完整記錄，標簽不規范，無留樣存檔制度。－不合格	查看記錄現場查看	□合格 □基本合格 □不合格

5.檢查結果

合格項總數　　　　　　　　　關鍵項　　　　　　　　　　　一般項
基本合格項總數　　　　　　　關鍵項　　　　　　　　　　　一般項
不合項總數　　　　　　　　　關鍵項　　　　　　　　　　　一般項
不涉及項目數
意見	□ 全部合格，同意申報
	□ 暫緩申報，限期整改（1－3個月內完成）
	□ 不同意申報
企業對檢查結論意見