一、范圍和使用
該指南提供了共同的程序和評估工具來建立和識別有機(jī)生產(chǎn)、加工和貼牌的等效性標(biāo)準(zhǔn)。
該指南旨在用作政府與政府間，或者私人企業(yè)間的等效采用工具，可用作雙邊或多邊談判使用，以及標(biāo)準(zhǔn)間的互相替代。
該指南也為相關(guān)規(guī)章和程序的進(jìn)一步發(fā)展以達(dá)到等效作用提供了資源。
二、定義
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術(shù)語
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定義
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基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)
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等效評估的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范。
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基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)方
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主要方代表了組成等效評估的標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范。
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被評估標(biāo)準(zhǔn)
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做出等效性結(jié)論的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范。
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被評估標(biāo)準(zhǔn)方
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做出等效性結(jié)論的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的代表方。
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主要方
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互相尋求互認(rèn)的相關(guān)方。
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標(biāo)準(zhǔn)
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標(biāo)準(zhǔn)一般是經(jīng)認(rèn)可機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的文件，為產(chǎn)品或相關(guān)工藝流程或生產(chǎn)方法提供指南，不強(qiáng)制要求完全符合。標(biāo)準(zhǔn)也可以包括或者適用于產(chǎn)品、過程或生產(chǎn)方法的一些術(shù)語、包裝、貼牌等要求。
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技術(shù)規(guī)范
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技術(shù)規(guī)范規(guī)定了產(chǎn)品特性或者是相關(guān)的生產(chǎn)過程和生產(chǎn)方法，包括適用的管理規(guī)定，要求強(qiáng)制符合。同時也可以包括或者適用于產(chǎn)品、過程或生產(chǎn)方法的一些術(shù)語、包裝、貼牌等要求。
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合格評定
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合格評定直接或間接相關(guān)的要求。
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互換性
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不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)對于同一認(rèn)證項目的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和合格評定等過程的相互可替代性。該過程旨在建立一致的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和合格評定要求。
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等效性
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不同標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范對同一項目的互認(rèn)。
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認(rèn)可
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（單邊、雙邊或多邊）的合格評定結(jié)果互認(rèn)。
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三、等效評估的元素
3.1 基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的選擇
相關(guān)主要方應(yīng)識別基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的選擇，其他標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的等效形成了等效評估的基礎(chǔ)。
在選擇基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)時可以考慮選擇下述情況。
a.多邊等效評估情況。
基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的選擇可能是國際標(biāo)準(zhǔn)也可能是眾多參與者的一項標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范。等效評估將每一個參與者的標(biāo)準(zhǔn)與基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比對。與選用基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的等效性組成了與其他參與標(biāo)準(zhǔn)的等效性。
b.雙邊等效評估情況。
基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的選擇可能是國際標(biāo)準(zhǔn)也可能是兩個參與者的一項標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范。對于后者，等效評估將依次對適用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較。
c.單邊等效評估情況。
基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的選擇可能是國際標(biāo)準(zhǔn)（推薦），也可能是與之等效的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范。
3.2 專家評審小組的角色和委派
一次公正的等效性評估增加了過程的可信性，而且更容易被主要相關(guān)方接受。除了各方談判代表的任命，主要方應(yīng)考慮獨立專家評估小組的聯(lián)合任命，提供專家意見來支持各方的等效決定。
專家評審小組的任命需經(jīng)主要方的認(rèn)可。如果主要方選擇不任命獨立專家評審小組，評審小組也可由主要方代表組成來協(xié)商等效性談判。
3.3 參考目標(biāo)的識別
特殊參考目標(biāo)的制定應(yīng)在評估特殊要求之前。基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)包括不同有機(jī)產(chǎn)品在不同過程中的目標(biāo)，這些目標(biāo)需在基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)方和被評估標(biāo)準(zhǔn)方之前確定。
當(dāng)特殊目標(biāo)在基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)中得到闡述時，他們應(yīng)優(yōu)先選擇參考目標(biāo)。當(dāng)在基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)中沒有闡述特殊目標(biāo)時，或者當(dāng)其不明確時，主要方應(yīng)達(dá)成一致，制定特殊參考目標(biāo)。如果專家組得到任命，他應(yīng)在主要方之間推動目標(biāo)的澄清。
該指南制定的目的是驗證同一系列標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范是否符合另一系列標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范有機(jī)生產(chǎn)和加工的目標(biāo)。有些有機(jī)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范包括既定的目標(biāo)。在等效性評估之前，主要方應(yīng)決定相關(guān)目標(biāo)的評估是否包括基礎(chǔ)目標(biāo)/規(guī)范。
3.4 標(biāo)準(zhǔn)的法律條款和范圍說明
等效評估的范圍應(yīng)由主要方確定，該范圍包括地理環(huán)境的使用以及所覆蓋的產(chǎn)品和過程范圍。
其他與基礎(chǔ)和被評估標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的法律條文應(yīng)由各主要方透露，例如，標(biāo)準(zhǔn)中未說明的適用的控制植物(尤指農(nóng)作物)病害要求以及其與基礎(chǔ)、被評估標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系。
3.5 評估方法
專家小組的等效評估應(yīng)是主要方做出等效決定的基礎(chǔ)。
專家小組可能要求對一個或多個相關(guān)方的特殊要求進(jìn)行澄清和翻譯，同時，考慮將公眾評估納入評價標(biāo)準(zhǔn)。專家小組應(yīng)得出一致的評估結(jié)論，如果不能達(dá)到一致，應(yīng)注明不同的意見。
3.6 基于既定標(biāo)準(zhǔn)的等效性評估
等效性評估的主要關(guān)注點在于被評估標(biāo)準(zhǔn)是否符合既定的參考目標(biāo)。等效性評估過程應(yīng)包括：
a.與國際標(biāo)準(zhǔn)的等效或一致。
被評估標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)等效或一致。
b.單個或一組要求的等效
如果a被認(rèn)為不夠充分，主要方可以在相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中尋求等效要求，可以為單個的或一組的要求。
特殊要求間的比較是必須的。如果主要方認(rèn)同，比較可以基于簡要或概要的形式對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范和相關(guān)法律進(jìn)行。高度概括的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范比詳細(xì)描述的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范更有利于評估過程。
隨著被評估標(biāo)準(zhǔn)要求的不同，基于同一級別的基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)目標(biāo)的實施，這些評估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)被認(rèn)為是等效的。
當(dāng)被評估標(biāo)準(zhǔn)中的單個要求被認(rèn)為是不等效的或者，被評估標(biāo)準(zhǔn)中沒有與基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)的要求，等效應(yīng)基于被評估組織的一組滿足相關(guān)基礎(chǔ)要求的目標(biāo)而制定（包括相關(guān)法律內(nèi)容）。
c.要求變體的標(biāo)準(zhǔn)
等效評估的要求應(yīng)包括被評估標(biāo)準(zhǔn)要求變體的認(rèn)同：
·合理化原因，包括氣候、地理、技術(shù)問題、經(jīng)濟(jì)、規(guī)范或者是文化原因?qū)A(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)中的等效變體的不同進(jìn)行合理化。
·證據(jù)：被評估標(biāo)準(zhǔn)反映了有機(jī)部門對此的一致認(rèn)可。
·變體標(biāo)準(zhǔn)包括區(qū)別有機(jī)和非有機(jī)措施的方法。
3.7 專家評估小組和未解決事項的處理認(rèn)可
專家評估小組為主要標(biāo)準(zhǔn)方提供了決策的基礎(chǔ)。主要方應(yīng)認(rèn)可專家小組的等效評估，以及解決未解決事項來得出等效性結(jié)論。
未解決事項可以通過以下方式解決：
a.被評估標(biāo)準(zhǔn)方修改特殊要求和/或增加其他規(guī)范來解決未解決事項。
b.基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)方放棄或修改與未解決事項相關(guān)的要求。
c.范圍排除或縮小。
3.8 透明性
當(dāng)涉及法律或商業(yè)保密時，主要方應(yīng)確保所有決定等效性的過程盡可能地透明。主要事件的公開發(fā)布，至少應(yīng)包含開始過程的描述和最終結(jié)果的公示。公開發(fā)布應(yīng)使用所有相關(guān)方的官方語言，同時也建議使用其他語言（如英語）來提高公正性。
當(dāng)可能時，應(yīng)確保股東對等效性評估的發(fā)言權(quán)。
按照WTO TBT的要求，政府相關(guān)方需在正式?jīng)Q定前公布將要實施的決定。
四、等效性評估的程序
4.1 啟動
啟動步驟相關(guān)方應(yīng)采取下述措施：
a.相互告知對方尋求等效的動機(jī)。
b.確定是多邊、雙邊還是單邊等效。
c.確定是否使用本指南和/或其他協(xié)議來達(dá)到等效互認(rèn)。
d.確定是否除了滿足有機(jī)生產(chǎn)和加工標(biāo)準(zhǔn)要求之外是否有其他考慮。
e.評估本指南并確認(rèn)修改或替代程序和工具，包括：
·基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的選擇。
·等效評估的適用范圍。
·等效評估基礎(chǔ)，包括變體的標(biāo)準(zhǔn)。
·對程序或指南的特殊要求或替代方案。
·即定的開始和結(jié)束時間。
·過程所需花費。
·各方代表。
f.確定透明程度，包括哪些步驟和信息將公開，哪些將不能公開。
g.任命專家評估小組。該小組可以由獨立的專家或者利益方代表組成。
4.2 目標(biāo)確認(rèn)
主要方在得出結(jié)論前，不管是否有專家小組都應(yīng)該：
a. 確定基礎(chǔ)目標(biāo)，包括標(biāo)準(zhǔn)所覆蓋的有機(jī)生產(chǎn)和加工的不同方面的特定目標(biāo)。
b. 公開所有相關(guān)的法律內(nèi)容和文件。
c. 在評估特別要求前確認(rèn)特別參考目標(biāo)。
4.3 要求的比較和等效性評估
單個或一組要求的等效性評估應(yīng)基于各變體的等效和標(biāo)準(zhǔn)之上做出。
在確定一組特殊參考目標(biāo)后，主要方應(yīng)要么準(zhǔn)備或委派專家小組準(zhǔn)備全面標(biāo)準(zhǔn)的比較（包括相關(guān)法律條文），來識別被評估標(biāo)準(zhǔn)是否不同、省略或作為基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的額外要求。
專家小組應(yīng)：
a.評估被評估標(biāo)準(zhǔn)與基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)的等效性。
b.做出初步等效建議。
c.從被評估標(biāo)準(zhǔn)方和基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)方獲取評價，包括補(bǔ)充信息。
d.根據(jù)收集到意見修改評估標(biāo)準(zhǔn)以及等效性建議。
e.向主要方提交修改后的評估和推薦意見。
主要方接收的文件應(yīng)同時復(fù)印一份給其他主要方。
4.4 未解決事項的解決
基于專家小組的評估，被評估標(biāo)準(zhǔn)組織可以選擇下述措施中的一種或集中來解決未解決事項：
a.被評估標(biāo)準(zhǔn)方修改特殊要求和/或增加其他規(guī)范來解決未解決事項。
b.基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)方放棄或修改與未解決事項相關(guān)的要求。
c.范圍排除或縮小。
決定討論，包括各相關(guān)方面對面的會議可能持續(xù)到?jīng)Q定的程序終止時。
等效評估或結(jié)論的最終決定應(yīng)告知公眾，包括過程的小結(jié)和最終結(jié)果。
